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                                山東財經網 - 觀點銳評 - “白名單”制度帶來的不只是便利
                                “白名單”制度帶來的不只是便利
                                加入時間:2021-5-31 9:46:34  來源:證券日報

                                  日前,中國證監會公布首批證券公司“白名單”,29家公司入選。這些公司將在“取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求”等多個方面享受便利。

                                  作為資本市場最重要的中介機構,證券公司在各個方面發揮了重要作用。一組可佐證的數據是,根據中國證券業協會最新發布的《中國證券業協會第六屆理事會工作報告》,截至2021年3月末,證券行業共有138家證券公司,業務形態由傳統的經紀、投行、自營業務,向資管、融資融券、衍生品、場外業務、跨境業務等多元化發展。

                                  筆者認為,對于首批入選“白名單”的29家證券公司而言,這是一份榮譽,是監管部門對公司此前付出的努力的肯定。但是,仍要做到“勝不驕”,這就意味著肩上擔負的責任更重了,要時刻提醒自己在以后的工作中做得更好。

                                  對未入圍“白名單”的證券公司而言,更要將此當作一種警示。因為從此次公布的名單來看,不乏一些頭部券商落選,這將對后續一些業務的開展帶來較大影響。雖然監管部門未給出具體原因,但市場方面的主流判斷是,或與這些公司涉及處罰等情況有關。

                                  所以,筆者認為,未入圍的證券公司,特別是那些因為各種原因受罰的證券公司,在以后各項業務開展過程中,需時刻提醒自己要合規、守法,以期能早日進入“白名單”之列。

                                  首先,要強化合規意識。

                                  合規經營是證券公司生存的基礎,是在發展過程中不可逾越的底線。特別是資本市場全面改革發展持續推進,對證券公司在執業質量、合規水平等方面提出了更高的要求。

                                  怎么做?一方面,證券公司要把合規問題放在更加重要的位置,優化內控機制,確保將合規與投行、經紀、資管、交易等各項一線業務融合為一體,在運作過程中符合法律法規和監管的要求;另一方面,要創造良好的合規文化氛圍,讓每個人都認識到合規的重要性,能堅守合規審慎經營底線,切實做到依法辦事、合規經營。因為從被罰的券商來看,不少都是合規意識淡薄,在執業過程中未勤勉盡責。

                                  其次,要提升公司治理水平。

                                  良好的公司治理至關重要,證券公司可以通過自身的專業化服務,來幫助企業提高公司治理水平,改善公司治理結構。但“打鐵還需自身硬”,證券公司只有自身擁有高水平的公司治理水平,才有能力幫助其他企業規范經營管理。這是證券公司實現自身健康穩定發展的制度基礎,也是吸引客戶的重要手段。

                                  未進入“白名單”的證券公司要繼續努力,而對于進入“白名單”的公司而言,也不意味著從今以后就可以高枕無憂了。因為后續證監會將根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整,逐月公布名單,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調出。

                                  所以,對所有的證券公司而言,未來如何在確保合規的基礎上,將各項業務做得更好,這才是重中之重。而這也是推動證券行業高質量發展的題中之意。




                                編輯:luyi

                                [山東財經網聲明]:凡本網注明“來源:經濟導報·山東財經網”的所有作品,版權均屬于經濟導報·山東財經網。經濟導報·山東財經網與作品作者聯合聲明,任何組織轉載、摘編或利用其它方式使用上述作品,敬請注明出處和作者,違者必究!。凡本網注明來源非經濟導報·山東財經網的作品,均轉載自其它媒體,轉載目的在于傳遞信息,更好地服務讀者,并不代表本網贊同其觀點,本網亦不對其真實性負責,持異議者應與原出處單位主張權利。如稿件版權單位或個人不想在本網發布,可與本網聯系,本網視情況可立即將其撤除。如因作品內容、版權和其它問題需要同本網聯系的,請30日內進行。

                                 
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